投行业务不规范， *** 向浙商证券等6家券商开出9张罚单
投行业务不规范， *** 同日向6家券商开出9张罚单。
3月28日， *** 在官网挂出了9张罚单，浙商证券及相关责任人、方正证券及相关责任人、五矿证券及相关责任人、华林证券及相关责任人、长江证券、德邦证券，被采取责令改正、出具警示函、监管谈话等措施。澎湃新闻注意到，9张罚单指向6家券商的投行相关业务。
具体来看，经查，浙商证券存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。其中，程景东作为分管投行业务高管，戴翔作为投行质控部总经理，对上述问题负有责任。
五矿证券存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等问题。郑宇作为公司总经理，马明涛作为公司合规总监，对上述问题负有责任。
方正证券在个别公司债项目中尽职调查不到位；内核重点关注问题披露不全面、对外报送资料审核把关不严；部分项目收费不规范等问题。其中就公司债项目中，未有效核查发行人报告期财务报表合并范围及财务核算真实性和准确性，瞿凡凯作为时任固定收益业务总部债券业务一部总经理，时光楠作为项目负责人，对相关问题负有责任。
长江证券存在质控现场核查制度执行不到位；质控内核意见跟踪落实不到位；部分项目收费不规范等问题。
*** 分别对浙商证券、五矿证券、方正证券、长江证券采取责令改正的行政监督管理措施。对程景东、戴翔、郑宇、马明涛、瞿凡凯、时光楠采取出具警示函的行政监督管理措施。
华林证券则存在个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范等问题，朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有责任。
最终， *** 决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。此外， *** 还要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时携带有效身份证件到 *** 接受监管谈话。
而德邦证券存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题， *** 决定对德邦证券采取出具警示函的行政监督管理措施。 *** 同步要求德邦证券加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责，并向当地证监局提交书面问责报告。